是否适用阻断外国法律与措施不当域外适用办法
发布时间：2024-05-28 点击：56
某企业向中国贸促会提问咨询，“我司一国内客户被纳入了美国实体清单，请问我司从美国进口半导体材料能否与该公司或其子公司进行交易，有何风险？”
贸促会专家团队回复了列入实体清单的四大风险，给出了四条建议。中国贸促会作为全国性对外贸易投资促进机构，具有官方的背景。但其专家团队给出的建议完全是站在美国的立场，谈如何遵守美国法规，避免与国内相关企业交易的风险。丝毫没有提及该美国的法规是否适当，国内企业是否适用。
根据商务部“阻断外国法律与措施不当域外适用办法”，如果商务部认为美国此项法规存在不当域外适用情形的，可以决定由国务院商务主管部门发布不得承认、不得执行、不得遵守有关外国法律与措施的禁令（以下简称禁令）。
违反禁令的企业，即坚持执行美国法规而损害了其他当事人的合法利益，其他当事人可以要求其赔偿相关损失。如果企业不考虑这一点，有可能因坚决执行美国法规而遭受国内处罚，并且名誉受损。
诚然贸促会的建议是站在第三方立场上做出的，不能说是不正确的。但是应该更加全面，维护所有合法经营企业的权益。
参考：贸促会的回复内容
您好，提问已收悉，根据描述，建议如下：
被列入实体清单的主体通常将面临以下后果：
（1）向其输入（在交易链条中系买方、中间商、最终收货人或最终用户）ear管制物项，不适用任何许可证例外（license exception）。
（2）除非事先获得bis的许可证，否则不得向其输入ear管制物项。
（3）对于向其输入ear管制物项的许可证申请，将适用“推定拒绝”（presumption of denial）的审查政策——除非申请人提供足以推翻该推定的证据，否则bis拒绝签发许可证。
（4）其他主体不得为被列入实体清单的企业的违法交易提供协助、便利。其他主体与被列入实体清单的主体进行交易或为其提供货运、物流、港口、保险、融资租赁服务，应当谨慎识别合规风险，避免违反美国出口管制规定。
我们建议：
1.与被列入实体清单的主体进行交易或为其提供货运、物流、港口、保险、融资租赁服务，应当谨慎识别合规风险，避免违反美国出口管制规定。
2.与被列入实体清单的主体签订合同时，应仔细审查并调整合同条款，基于对方可能因受美国管控而无法继续履约的风险，提前进行分析和预判，并与对方重新协商违约责任承担。
3.识别相关交易。针对被列入实体清单的企业拟出售的物项，若购买方未被列入美国的实体清单，即便被列入实体清单的企业拟出售的物项属于ear管制的范围，相关出售交易仍可继续进行，违反ear的相关风险比较小；针对被列入实体清单的企业拟采购的物项，被列入实体清单的企业应当识别拟购买的物项是否属于ear管制的范围：若属于ear受控物项，应提示出售方积极向bis申请相关许可证，若出售方的申请被拒绝，应停止有关购买交易；若被列入实体清单的企业拟购买的物项不属于ear的管制范围，或出售方已取得美国许可证，则该等交易不会违反ear的相关规定。
4.关注关联方风险。若某集团旗下的公司被列入实体清单，则其他任何公司出售ear受控物项至该公司，一般情况下都需要逐单申请许可证，且审查政策是推定拒绝。若集团的其他关联公司不能证明其业务、人员、经营上与该公司完全独立，则有很大风险也被视为被列入实体清单的企业。
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根据商务部“阻断外国法律与措施不当域外适用办法”，如果商务部认为美国此项法规存在不当域外适用情形的，可以决定由国务院商务主管部门发布不得承认、不得执行、不得遵守有关外国法律与措施的禁令（以下简称禁令）。
违反禁令的企业，即坚持执行美国法规而损害了其他当事人的合法利益，其他当事人可以要求其赔偿相关损失。如果企业不考虑这一点，有可能因坚决执行美国法规而遭受国内处罚，并且名誉受损。
诚然贸促会的建议是站在第三方立场上做出的，不能说是不正确的。但是应该更加全面，维护所有合法经营企业的权益。
参考：贸促会的回复内容
您好，提问已收悉，根据描述，建议如下：
被列入实体清单的主体通常将面临以下后果：
（1）向其输入（在交易链条中系买方、中间商、最终收货人或最终用户）ear管制物项，不适用任何许可证例外（license exception）。
（2）除非事先获得bis的许可证，否则不得向其输入ear管制物项。
（3）对于向其输入ear管制物项的许可证申请，将适用“推定拒绝”（presumption of denial）的审查政策——除非申请人提供足以推翻该推定的证据，否则bis拒绝签发许可证。
（4）其他主体不得为被列入实体清单的企业的违法交易提供协助、便利。其他主体与被列入实体清单的主体进行交易或为其提供货运、物流、港口、保险、融资租赁服务，应当谨慎识别合规风险，避免违反美国出口管制规定。
我们建议：
1.与被列入实体清单的主体进行交易或为其提供货运、物流、港口、保险、融资租赁服务，应当谨慎识别合规风险，避免违反美国出口管制规定。
2.与被列入实体清单的主体签订合同时，应仔细审查并调整合同条款，基于对方可能因受美国管控而无法继续履约的风险，提前进行分析和预判，并与对方重新协商违约责任承担。
3.识别相关交易。针对被列入实体清单的企业拟出售的物项，若购买方未被列入美国的实体清单，即便被列入实体清单的企业拟出售的物项属于ear管制的范围，相关出售交易仍可继续进行，违反ear的相关风险比较小；针对被列入实体清单的企业拟采购的物项，被列入实体清单的企业应当识别拟购买的物项是否属于ear管制的范围：若属于ear受控物项，应提示出售方积极向bis申请相关许可证，若出售方的申请被拒绝，应停止有关购买交易；若被列入实体清单的企业拟购买的物项不属于ear的管制范围，或出售方已取得美国许可证，则该等交易不会违反ear的相关规定。
4.关注关联方风险。若某集团旗下的公司被列入实体清单，则其他任何公司出售ear受控物项至该公司，一般情况下都需要逐单申请许可证，且审查政策是推定拒绝。若集团的其他关联公司不能证明其业务、人员、经营上与该公司完全独立，则有很大风险也被视为被列入实体清单的企业。
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